鐘一鳴　張　強

中圖分類號：F272.92 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化備受學者關(guān)注，但現(xiàn)有研究對二者概念及相互關(guān)系的界定不夠統(tǒng)一，使轉(zhuǎn)化的研究基礎(chǔ)不穩(wěn)定、方向不明確。本文從經(jīng)濟學角度重新對二者的轉(zhuǎn)化進行審視，從而明確轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是生產(chǎn)關(guān)系的確立，提出促進轉(zhuǎn)化勿需全程激勵而應(yīng)注重企業(yè)契約的設(shè)計。

關(guān)鍵詞：人力資源 人力資本 廣狹定義 關(guān)系 企業(yè)契約

人力資本具有遠高于其它資本的增值收益，一定條件下，資源可轉(zhuǎn)化為資本。為獲得更高收益，企業(yè)界與學術(shù)界一直關(guān)注人力資源向人力資本的轉(zhuǎn)化。但現(xiàn)有研究對二者的定義與關(guān)系分析的不夠統(tǒng)一，使轉(zhuǎn)化的研究基礎(chǔ)不穩(wěn)定、方向不明確。本文從經(jīng)濟學角度重新審視人力資源與人力資本，以尋找轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵點，促進高效轉(zhuǎn)化。

人力資源與人力資本研究現(xiàn)狀概述

現(xiàn)有研究對人力資源與人力資本的定義不夠統(tǒng)一，出現(xiàn)了如表1所列的交叉重合情況。

（一）二者關(guān)系的研究

1.人力資源載體觀。該觀點視人力資源為人，人力資本為人的能力素質(zhì)，認為對人力資源進行投資、激勵，就能培養(yǎng)并增強其創(chuàng)造價值的能力，從而形成人力資本。但因過分強調(diào)人力資本由后天投資形成，將一切后天能力都劃歸人力資本所有，使得人力資源這個載體僅保有人的形態(tài)，逐漸淪為人力資本的軀殼。

2.人力資源與人力資本層次觀。該觀點視人力資源與人力資本為同類事物，或同時指人，或同時指人的能力，只是分處不同層次。前者指簡單勞動能力或只具有簡單勞動能力的人，后者指復雜勞動能力或具有高級技能能創(chuàng)造更多剩余價值的人。此觀點認為只有經(jīng)歷“投資并獲取收益”的資本化過程，豐富完善簡單勞動能力為復雜勞動能力，人力資源才能成為人力資本。但因過分強調(diào)復雜勞動能力才是人力資本、復雜勞動能力創(chuàng)造更多價值，導致“創(chuàng)造價值是人力資本的特權(quán)，普通勞動者或簡單勞動能力不能創(chuàng)造價值”的錯覺。

（二）人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化的判斷標準與轉(zhuǎn)化方法研究

價值增值位于生產(chǎn)過程的尾端，需要較長時間才能檢驗，高級能力的培養(yǎng)也具有長期性。所以，現(xiàn)有研究關(guān)于促進轉(zhuǎn)化的方式，多沿用經(jīng)典的人力資源激勵措施，對人力資源投入生產(chǎn)前至價值創(chuàng)造的全過程進行激勵，缺乏針對性。

人力資源與人力資本的經(jīng)濟學辨析

（一）人力資源與人力資本本質(zhì)相同

經(jīng)濟學中資源指可以為創(chuàng)造物質(zhì)財富投入生產(chǎn)活動的一切要素，資本是資源的一部分，是被選擇、投入再生產(chǎn)過程，與物質(zhì)資料相結(jié)合，可能產(chǎn)生收益的生產(chǎn)要素，二者本質(zhì)相同。人力資源與人力資本也是如此，它們都具備可塑性、社會性、能動性、資本積累性等特性，二者本質(zhì)相同。因為不能在同一時刻用不同性質(zhì)的概念加以區(qū)分，所以載體觀并不妥當。

（二）人力資源與人力資本的重新定義

本文認為，人力資源廣義指為創(chuàng)造某種價值和組織績效，組織可使用的一切具有勞動力的人，狹義指這部分勞動者的體力和智力的總和。但人力資本作為人力資源的一部分，并不能簡單的定義為投入生產(chǎn)的人力資源。定義人力資本時，必須具體分析與之相關(guān)的社會形態(tài)及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。人力資本理論形成于美國工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型中。當時人力資源在生產(chǎn)中的支配地位逐漸顯現(xiàn)，帶來了美國經(jīng)濟的大幅增長，引發(fā)了人力資本的研究。進而使教育備受重視，人們的受教育程度不斷提高。同時，伴隨著不斷完善的社會文化環(huán)境與物質(zhì)生活條件，人力資源的主體意識逐漸覺醒、提高，人力資本價值核算、產(chǎn)權(quán)問題成為熱點。在工業(yè)經(jīng)濟逐漸被新的經(jīng)濟形態(tài)替代，人力資源對收益的預期影響比物質(zhì)資源更顯著，且人力資源主體意識不斷增強的過程中，被投入生產(chǎn)的人力資源才能成為人力資本。但是，作為“能帶來剩余價值的價值”，資本的收益性與風險共生，增值并非絕對。人力資本的收益性也建立在流動性和不確定性上，生產(chǎn)過程伴隨風險，不應(yīng)以增值與否作為人力資本的判斷標準。本文認為，人力資本廣義指工業(yè)經(jīng)濟之后，人力資源主體意識較強的社會經(jīng)濟形態(tài)下，為創(chuàng)造收益而被組織投入生產(chǎn)，預期對生產(chǎn)能比物質(zhì)資源起更大支配作用的人的總和；狹義上指這些人的能力的總和。

（三）人力資源與人力資本的本質(zhì)聯(lián)系

1.人力資本來源于人力資源，更加稀缺。人們在選擇以何者投入生產(chǎn)時，更重視備選者的質(zhì)量，這使人力資本主要表現(xiàn)在能力增量與預期收益等動態(tài)形式上。對于“落選者”或生產(chǎn)需求外的人力資源，在不需建立新的生產(chǎn)關(guān)系前，人們給予的關(guān)注較少，這使人力資源以靜態(tài)的存量形式表現(xiàn)居多。

2.作為存量，人力資源是企業(yè)的外部性資源，企業(yè)不需對其額外勞動付費，也不為其生產(chǎn)承擔風險。但投入生產(chǎn)的人力資本，是企業(yè)的內(nèi)部性資本，企業(yè)既需為其包括機會成本在內(nèi)的額外成本買單，還需承擔其生產(chǎn)過程中的風險。因此，對企業(yè)而言，人力資本比人力資源風險性更高，管理過程中，企業(yè)對人力資本的人性需求更關(guān)注，但管理成本也更高。

3.人力資本較人力資源增值性提高。此觀點并非要重蹈層次觀的覆轍，而是因為投入生產(chǎn)的人力資本比人力資源擁有更多的生產(chǎn)資料。按照馬克思“工人是利用生產(chǎn)資料來使自己的勞動增值”的理論，人力資本更容易實現(xiàn)增值。

促進人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵途徑

重新辨析后可知，判斷人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化是否成功，應(yīng)以二者轉(zhuǎn)化所需的社會經(jīng)濟形態(tài)是否滿足、生產(chǎn)關(guān)系是否建立為標準?，F(xiàn)有社會經(jīng)濟形態(tài)中，人力資源對收益的預期影響比物質(zhì)資源更加顯著，且人力資源都有極強的主體意識，轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于生產(chǎn)關(guān)系的建立。因此，促進轉(zhuǎn)化不需全程激勵，而應(yīng)著力促進企業(yè)與人力資源生產(chǎn)關(guān)系的確立。

在生產(chǎn)關(guān)系正式確立前，關(guān)于人力資源與企業(yè)間生產(chǎn)資料的所有制形式、生產(chǎn)中二者的地位和相互關(guān)系、產(chǎn)品分配方式等信息都會在彼此心中被預設(shè)。促進人力資源與企業(yè)生產(chǎn)關(guān)系的確立，即要促使二者預設(shè)值達成統(tǒng)一。

企業(yè)方對生產(chǎn)關(guān)系的預設(shè)值設(shè)計在企業(yè)契約中。若企業(yè)契約符合人力資源對生產(chǎn)關(guān)系的預設(shè)值，人力資源會主動向人力資本轉(zhuǎn)化。這既能發(fā)揮企業(yè)契約降低交易費用、，降低轉(zhuǎn)化的激勵成本的優(yōu)勢，又能提高效率。而作為契約雙方權(quán)利義務(wù)沒有事先完全界定、雙方有權(quán)在和約過程中追加規(guī)定的特殊契約，企業(yè)契約若不符合人力資源的預設(shè)值，雙方可就契約內(nèi)容不斷博弈，直至彼此滿意，變?nèi)肆Y源為人力資本。但若博弈的時間過長，或雙方最終不能達成一致，轉(zhuǎn)化則會被耽誤。

因此，企業(yè)契約的設(shè)計對生產(chǎn)關(guān)系的建立十分重要。應(yīng)遵循詳盡與貼近需求的原則，將契約雙方權(quán)責、人力資本計價方式、剩余權(quán)利獲取形式、結(jié)果鑒定與監(jiān)控、風險的分擔、日后協(xié)商形式等包含其中，既方便人力資源理解思考，避免未盡事宜可能導致的雙方不快與人力資本封閉甚至離職退出的現(xiàn)象，也能使人力資源在企業(yè)契約中感受到自身所需后，主動向人力資本轉(zhuǎn)化。

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