宋來勝　蘇楠

摘 要 在經濟全球化背景下，傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新不能滿足企業(yè)縮短研發(fā)周期和降低研發(fā)成本的需求。因此，企業(yè)更加重視開放式創(chuàng)新。采用2000～2014年省級面板數據，利用Frontier4.1軟件就開放式創(chuàng)新對我國技術創(chuàng)新效率的影響進行SFA分析。研究結果表明：本土企業(yè)與跨國公司合作創(chuàng)新對全國整體和東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，本土企業(yè)間研發(fā)合作對全國整體技術創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，對東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，產學研協同創(chuàng)新對東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，開放式創(chuàng)新三個細分維度對中西部地區(qū)技術創(chuàng)新效率不存在顯著性影響，中西部地區(qū)本土企業(yè)R&D活動以內部R&D為主。

關鍵詞 開放式創(chuàng)新；技術創(chuàng)新效率；隨機前沿分析；R&D經費外部支出

[中圖分類號]F715 [文獻標識碼] A [文章編號]1673-0461（2017）11-0031-07

一、引言和文獻綜述

從經驗的視角，幾十年來的創(chuàng)新過程都依賴外部參與者。Freeman（1974）指出R&D實驗室不是“山丘上的城堡”[1]。Hargadon（2003）舉例說明企業(yè)總是依賴創(chuàng)意、資源和人員的流出和流入[2]。一些學者們從理論上分析了企業(yè)從涉及各種合作關系中所獲得的好處。Chesbrough（2003）認為，由于許多創(chuàng)新機會需要和外部技術相結合以達到它們的潛力，在一個開放的創(chuàng)新模式中，從內部研發(fā)支出中獲得的競爭優(yōu)勢一直在減少，過度專注于內部操作的企業(yè)往往會錯過這樣的機會。因此，許多創(chuàng)新型企業(yè)在研發(fā)上花費更少，但它們可以依靠利用外部的知識和專業(yè)技能成功地創(chuàng)新[3]。Leiponen & Helfat（2010）分析了芬蘭社會創(chuàng)新調查后發(fā)現創(chuàng)新中的并行路徑策略對成功創(chuàng)新有積極影響，企業(yè)應該保持開放的信息源搜索策略（創(chuàng)新源的廣度）和創(chuàng)新路徑的開放式思維（目標的廣度）[4]。Chesbrough et al.（2006）建議企業(yè)在啟動內部研發(fā)之前應調查其外部環(huán)境，通過建立內部過程和外部創(chuàng)意之間的協同，企業(yè)可以受益于外部創(chuàng)意概念生產出有利可圖的新產品或新服務[5]。Cohen & Levinthal（1990）證明了利用外部知識的能力是創(chuàng)新績效提升的一個關鍵推動因素[6]。Niehaves（2010）指出，開放式創(chuàng)新導致企業(yè)邊界模糊、外部知識整合和內部知識提取，開放式創(chuàng)新可以通過整合和提取在市場中傳播的外部信息源泉去擴展知識庫[7]。因此，學者和政策制定者被開放式創(chuàng)新的文獻所吸引。在開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效之間的關系方面，Laursen & Salter（2006）提出，探索不同的提供創(chuàng)意和資源的渠道可以獲取創(chuàng)新機會，然而，創(chuàng)新搜索是一個費時、昂貴和艱辛的過程，過多的搜索會阻礙創(chuàng)新績效，這可能有一個開放的廣度和深度對創(chuàng)新績效產生負面影響的臨界點。因此，管理者對開放度的熱情應該被控制以避免過度搜索的負向影響，外部資源應該被謹慎管理以至于搜索努力不會消散在過度的搜索渠道[8]。Chen & Chen（2008）發(fā)現開放度與技術驅動型企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在倒U型曲線關系，開放度與經驗驅動型企業(yè)創(chuàng)新績效存在正向線性相關[9]。這些結論與Laursen & Salter（2006）的研究結果不同。究其原因可能是企業(yè)開放程度比較低，隨著開放程度的提高，它們的創(chuàng)新績效能夠得到提升。事實上，企業(yè)采取的開放式創(chuàng)新程度有很大的不同，外部創(chuàng)新來源的開放程度也隨著技術的成熟程度在變化。He & Zeng（2013）指出，自主創(chuàng)新是提高產業(yè)國際競爭力的基礎，開放度就自主研發(fā)投資對競爭力的影響存在正向沖擊。換句話說，開放度越高，自主研發(fā)投資對競爭力的積極影響越大。他們進一步提出，與純粹自主創(chuàng)新或者開放式創(chuàng)新相比，開放式自主創(chuàng)新可能對于提高企業(yè)國際競爭力的貢獻更大[10]。在中小企業(yè)的開放式創(chuàng)新方面，Lee et al.（2010）對2002～2004年2 743家韓國企業(yè)的創(chuàng)新活動進行分析后指出，中小企業(yè)可以通過中介網絡模型分擔資金和風險進而實現靈活的生產并快速進入新的市場[11]。Parida et al.（2012）基于對瑞典252家中小IT企業(yè)的分析后指出，技術并購對中小企業(yè)的創(chuàng)新績效存在正向影響，這也是一個實現激進創(chuàng)新的可行性選擇。吉利汽車收購沃爾沃表明，來自收購的開放式創(chuàng)新的積極影響可以從中國汽車產業(yè)的升級中體現出來[12]。雖然一個組織可以從獲取外部創(chuàng)意中獲益，但是它需要專業(yè)知識去尋找和評估這些創(chuàng)意。如果知識基礎太相似，吸收外部資源的影響可能是負面的。Katila & Ahuja（2002）提出，收購企業(yè)與被收購企業(yè)之間的知識相關性與創(chuàng)新績效存在非線性關系，不同的輸入難以與當前的實踐相匹配，如果知識基礎太相似，想出一個新的組合也是很具有挑戰(zhàn)性的[13]。在影響創(chuàng)新績效的關鍵因素方面，針對我國自主創(chuàng)新能力薄弱和企業(yè)技術知識吸收能力不足的現狀，Chen & Wang（2011）提出，知識吸收能力對于提高開放式創(chuàng)新的創(chuàng)新績效是至關重要的[14]。Chen & Miao（2012）將技術能力定義為幫助企業(yè)實現技術創(chuàng)新和利潤的動態(tài)內生能力，其中，技術能力包括技術搜索、技術選擇、技術吸收、技術學習、技術創(chuàng)新、技術轉換和技術擴散等能力，技術能力在開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效的關系之間起著重要的中介作用。他們認為，由于歷史積淀和企業(yè)規(guī)模，大型企業(yè)通常擁有足夠的將發(fā)明轉化為產品所必需的資源和知識，但是它們缺乏靈活性和創(chuàng)新性。雖然中小企業(yè)資源不足，但是它們在新領域中具有更強的靈活性和創(chuàng)新性。因此，大型企業(yè)與中小企業(yè)的合作實際上是技術能力的整合和提高它們績效的資源與創(chuàng)新性的組合[15]。Peng et al.（2011）提出，在開放式創(chuàng)新中，有效的知識轉移是實現資源共享和提升創(chuàng)新績效的關鍵驅動力之一。因此，企業(yè)應該采取更多的措施利用各種渠道去獲取資源，例如，有效的內部知識轉移[16]。在開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新效率之間的關系方面，Hans L？觟？觟f（2009）認為，當地公司和一個單一的創(chuàng)新合作伙伴通過研發(fā)合作產生的知識溢出效應通常會發(fā)生類似網絡現象而不僅僅是一個過程，成功合作的條件是網絡中存在國外創(chuàng)新伙伴；對于非出口型企業(yè)，產出是R&D合作的增函數；相對于其他公司，銷售市場主要在瑞典本地和區(qū)域市場的外國跨國企業(yè)從研發(fā)合作中獲益更多；對于成功的研發(fā)合作來說，需要具有企業(yè)家精神的知識去生產適應當地消費者和市場的產品的需求驅動動機比供給驅動動機更為重要[17]。胡曙虹等（2015）指出，國內跨國公司研發(fā)機構與我國創(chuàng)新機構在合作創(chuàng)新過程中存在知識溢出效應和擠出效應，并且擠出效應小于知識溢出效應，即合作創(chuàng)新提高了我國創(chuàng)新機構的技術創(chuàng)新效率；合作創(chuàng)新中溢出的顯性或隱性的知識能否提升我國創(chuàng)新機構的技術水平，取決于其對溢出知識的消化吸收能力，消化吸收能力越強，知識溢出效應越顯著[18]。由于本土企業(yè)開展各種形式的開放式創(chuàng)新活動開始較晚，規(guī)模也較小，所以研究開放式創(chuàng)新對我國技術創(chuàng)新影響的文獻相對較少，而且比較零散，這方面的研究應該得到豐富與拓展。為了更細致地研究開放式創(chuàng)新對我國技術創(chuàng)新效率的影響，本文基于R&D經費外部支出視角，將開放式創(chuàng)新細分為本土企業(yè)與跨國公司合作創(chuàng)新、本土企業(yè)間合作研發(fā)、產學研協同創(chuàng)新三個細分維度，實證分析三個細分維度在創(chuàng)新過程中所起到的作用，以期為本土企業(yè)進行開放式創(chuàng)新，利用R&D合作活動提高我國企業(yè)R&D能力、創(chuàng)新績效，改善我國技術創(chuàng)新效率提供一些理論參考和對策建議。endprint

二、模型的建立及數據說明

1.建立計量模型

Farrell（1957）把技術效率描述為在特定的生產技術條件下，用最小的投入量生產出一個給定產出水平的能力[19]。Aigner et al.（1977）和 Meeusen & Van den Broeck（1997）開發(fā)了隨機前沿生產函數來測量生產技術效率[20-21]。隨機前沿生產函數更適合測量技術效率，因為它克服了傳統(tǒng)生產函數在參數統(tǒng)計推斷和效率估計中誤差項假定不足的局限性。

2.變量說明及數據來源

創(chuàng)新產出變量選擇省（市、區(qū)）規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產品銷售收入來衡量。研發(fā)資本投入選擇采用永續(xù)盤存法折算出來的?。ㄊ?、區(qū)）R&D經費內部支出研發(fā)資本存量來衡量，折舊率為10%。研發(fā)人員投入選擇?。ㄊ?、區(qū)）研究與試驗發(fā)展全時人員當量來衡量。技術非效率因素包括企業(yè)規(guī)模、競爭程度、企業(yè)經營績效、所有制結構、本土企業(yè)與跨國公司合作創(chuàng)新、產學研協同創(chuàng)新、本土企業(yè)間合作研發(fā)等7個效率因子。其中，企業(yè)規(guī)模變量選擇?。ㄊ?、區(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產值除以該地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)數量來衡量；競爭程度指標選擇?。ㄊ?、區(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)總產值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值的比重來衡量；企業(yè)經營績效選擇?。ㄊ小^(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)的成本費用利潤率來衡量；所有制結構指標選擇省（市、區(qū)）國有控股企業(yè)工業(yè)總產值占地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值比重來衡量；本土企業(yè)與跨國公司合作創(chuàng)新選擇?。ㄊ?、區(qū)）科技R&D經費外部支出中對境外R&D支出金額來衡量；本土企業(yè)間合作研發(fā)選擇?。ㄊ?、區(qū)）科技R&D經費外部支出中對其他企業(yè)支出R&D支出金額來衡量；產學研協同創(chuàng)新選擇?。ㄊ?、區(qū)）科技R&D經費外部支出中對高校和科研機構R&D支出金額來衡量。數據來源于2001～2015年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料》和《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》（見表1）。

為了分析開放式創(chuàng)新對技術創(chuàng)新效率影響的地區(qū)性差異，選用國家統(tǒng)計局東、中、西三大經濟地帶的劃分方法對31個?。ㄊ?、區(qū)）（不包括我國臺灣地區(qū)、香港地區(qū)和澳門地區(qū)）進行分組，我們確定了3個地區(qū)組群。第Ⅰ類地區(qū)為東部地區(qū)，包括天津、北京、遼寧、河北、江蘇、上海、福建、浙江、廣東、山東和海南（共11個）；第Ⅱ類地區(qū)為中部地區(qū)，包括吉林、山西、安徽、黑龍江、河南、江西、湖南和湖北（共8個）；第Ⅲ類地區(qū)為西部地區(qū)，包括廣西、內蒙古、四川、重慶、云南、貴州、陜西、西藏、青海、甘肅、新疆和寧夏（共12個）。

三、實證結果及數據分析

表2數據顯示，全國整體，Mult的估計系數為-0.1618，t值為-4.8977，Univ的估計系數為-0.0893，t值為-1.0043，Indus的估計系數為-0.1756，t值為-2.2861，這說明本土企業(yè)與跨國公司合作創(chuàng)新對全國整體技術創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，本土企業(yè)間研發(fā)合作對全國整體技術創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，產學研協同創(chuàng)新對全國整體技術創(chuàng)新效率存在不顯著的正向作用。這是因為：

◇本土企業(yè)間研發(fā)合作能夠引進互補性創(chuàng)新資源，降低技術創(chuàng)新的不確定性和成本，縮短技術創(chuàng)新周期；與此同時，企業(yè)間密切的研發(fā)交流使得不同領域知識碰撞進而產生全新的知識和技術，或者技術獲得跨越式進步，從而激勵本土企業(yè)增加R&D投入（Das & Teng，2000）[24]。

◇本土企業(yè)和跨國公司的合作創(chuàng)新使得本土企業(yè)能夠接觸到前沿知識和技能，并且，跨國公司對本土企業(yè)存在知識溢出，其中，直接知識溢出是跨國公司與本土企業(yè)在R&D合作活動中相互交流而產生的先進R&D理念和創(chuàng)新管理模式的溢出；間接知識溢出是本土企業(yè)學習、模仿其與跨國公司在R&D合作過程中產生的新產品和創(chuàng)造的發(fā)明專利而獲得的蘊藏在其中的新技術。本土企業(yè)會對跨國公司外溢的知識進行篩選、過濾及整合，從而獲得一些有效的信息和知識，然后通過R&D投入將這些異質性創(chuàng)新知識轉化為現實的R&D生產力（胡曙虹等，2015）。

◇我國產學研協同創(chuàng)新存在許多亟待解決的問題，例如，企業(yè)與學研機構人員參與動力不足，企業(yè)技術力量積累不足，資金來源渠道有待拓寬，缺乏健全的利益分配機制，科技中介服務體系發(fā)展不成熟，學研機構科研成果與企業(yè)需求對接能力不強等。

從分組回歸結果來看，本土企業(yè)與跨國公司合作創(chuàng)新和本土企業(yè)間合作研發(fā)對東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用、產學研協同創(chuàng)新對東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，開放式創(chuàng)新三個細分維度對中西部地區(qū)技術創(chuàng)新效率不存在顯著性影響，中西部地區(qū)本土企業(yè)R&D活動以內部R&D為主。這是因為跨國公司在華R&D機構大多設立在東部地區(qū)，東部地區(qū)本土企業(yè)R&D能力比較強、R&D經費比較雄厚、政府支持力度比較大，本土企業(yè)間及與跨國公司公司、學研機構合作創(chuàng)新活動活躍，而中西部地區(qū)大多數本土企業(yè)R&D能力薄弱、R&D經費短缺、政府支持力度比較小，不愿也無力開展開放式創(chuàng)新活動（見表2）。

四、結論及對策建議

在經濟全球化背景下，傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新不能滿足企業(yè)縮短研發(fā)周期和降低研發(fā)成本的需求。因此，企業(yè)更加重視開放式創(chuàng)新。采用2000～2014年省級面板數據，利用Frontier4.1軟件就開放式創(chuàng)新對我國技術創(chuàng)新效率的影響進行SFA分析。我們得到以下結論：本土企業(yè)與跨國公司合作創(chuàng)新對全國整體和東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，本土企業(yè)間研發(fā)合作對全國整體技術創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，對東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，產學研協同創(chuàng)新對東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，開放式創(chuàng)新三個細分維度對中西部地區(qū)技術創(chuàng)新效率不存在顯著性影響，中西部地區(qū)本土企業(yè)R&D活動以內部R&D為主。為了提高我國企業(yè)R&D能力、創(chuàng)新績效，改善我國技術創(chuàng)新效率，本文提出以下對策建議：endprint

1. 支持東部地區(qū)本土企業(yè)間及與跨國公司開展合作創(chuàng)新活動

技術創(chuàng)新的復雜性、不確定性和競爭性使得傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新無法滿足時代要求，企業(yè)需要打破原有的企業(yè)邊界，開展一種開放式R&D活動。建議東部地區(qū)政府部門制定積極的財政、稅收政策支持本土企業(yè)間組建R&D團隊，加強研發(fā)合作，激勵本土企業(yè)采用多種方式積極與跨國公司組建技術聯盟、開展合作創(chuàng)新活動，克服“思維定勢”和“本土鎖定”，與跨國公司聯合培養(yǎng)R&D人才和開展密切R&D交流，獲得新創(chuàng)意、新知識和新技術；提高本土企業(yè)對跨國公司異質性知識的組織學習能力，支持本土企業(yè)開展探索式R&D活動，消除本土企業(yè)與跨國公司的知識鴻溝，并給予相關跨國公司財政補貼或稅收優(yōu)惠政策。強化知識產權保護力度，保護雙方的知識產權，確保合作創(chuàng)新成果共享。

2. 提高中西部地區(qū)本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力和對知識溢出的吸收能力

建議中西部地區(qū)政府部門增加R&D投入，并通過稅收優(yōu)惠和財政補貼等政策安排，支持本土企業(yè)積極引進高科技R&D人才，增加自身R&D資金和R&D人員的投入，增強研發(fā)的新穎度和形式的多樣化，挖掘創(chuàng)新潛力。建議本土企業(yè)組建研發(fā)團隊，優(yōu)化研發(fā)資源配置，提高薪酬待遇，提供技能培訓，完善績效考核，維持較高的主觀創(chuàng)新意愿，提高R&D活動效益；搭建官產學研R&D合作平臺，推動知識生產和技術交易的齊頭并進；提高知識識別、吸納和轉化能力以及知識整合、重組和激化能力，將從外部獲取的異質性知識轉換為企業(yè)創(chuàng)新成果，促進價值創(chuàng)造，提升技術創(chuàng)新效率。與此同時，建議中西部地區(qū)政府部門制定優(yōu)惠的財稅政策，吸引跨國公司在中西部地區(qū)設立R&D機構，支持銀行、風險投資機構、擔保機構、科技保險公司為企業(yè)提供R&D資金，解決企業(yè)R&D資金融資難題，設立專項基金支持本土企業(yè)開展合作創(chuàng)新活動。

3. 進一步完善產學研協同創(chuàng)新

建議東部、中部、西部地區(qū)改革和創(chuàng)新學研機構科研考核機制，使學研機構的科研符合市場需求、項目具備產業(yè)化可行性，建設中試、測試、分析、技術鑒定、評估技術支撐平臺，實現企業(yè)需求和學研機構科研成果的對接；建議政府部門增加R&D投入，制定財政、稅收政策法規(guī)，激勵企業(yè)增加研發(fā)投入，支持銀行、風險投資機構、擔保機構、科技保險公司參與產學研協同創(chuàng)新，形成產學研協同創(chuàng)新政、社、產、學、研多元化資金投入體系；設立產學研協同創(chuàng)新專項基金，資助產學研協同創(chuàng)新活動；建議學研機構強化對新興學科、交叉學科專業(yè)人才的培養(yǎng)力度，與企業(yè)共建R&D機構或實驗室，增加技術供給，聯合培養(yǎng)擁有專業(yè)知識與技能、產學研合作復合型科技人才和領軍人才；建議政府部門在產權、利益、合同糾紛等方面制定一套完整的政策、法規(guī)，保障產學研協同創(chuàng)新各方利益，促進形成利益共享、風險共擔的“利益共同體”；積極培養(yǎng)科技中介人才，提高科技中介人員專業(yè)素養(yǎng)，規(guī)范科技中介服務行業(yè)，保持科技中介服務市場的正常秩序，積極培育科技中介服務機構，提高科技中介服務能力。

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